Auditoria interna é a verificação sistemática de que o Sistema de Gestão da Qualidade (SGQ) está implementado conforme a ISO 9001 e os procedimentos internos. A norma de referência mundial é a ISO 19011:2018. A cláusula 9.2 da ISO 9001 exige auditorias periódicas, planejadas em programa anual, conduzidas por auditores qualificados e independentes do processo auditado (ABNT NBR ISO 9001:2015, 9.2.1 e 9.2.2).
O que é a ISO 19011:2018?
A ISO 19011 fornece diretrizes para auditorias de sistemas de gestão. Não é certificável — ela orienta quem conduz auditorias, seja em ISO 9001 (qualidade), ISO 14001 (ambiental), ISO 45001 (segurança) ou qualquer norma de gestão (ISO 19011:2018, 1). A versão 2018 reforçou (ISO 19011:2018, Prefácio e Anexo A):
- Pensamento baseado em risco (alinhamento com ISO 9001:2015)
- Competência do auditor (matriz de habilidades)
- Auditorias remotas e híbridas (legitimadas oficialmente)
- Foco em processos, não em conformidade documental rasa
Programa Anual de Auditorias
O programa de auditoria é o cronograma anual definindo (ISO 19011:2018, 5):
- Quais processos serão auditados (todos devem ser cobertos no ano)
- Quando (mês previsto)
- Quem audita (auditor não pode auditar próprio trabalho — ABNT NBR ISO 9001:2015, 9.2.2 c)
- Critérios (cláusulas da ISO 9001, procedimentos, regulamentos)
- Escopo (qual área/processo)
Frequência: processos críticos (produção, atendimento) — pelo menos 2x/ano. Processos de apoio (RH, TI) — 1x/ano.
Passo 1: Preparar o Checklist
Cada item do checklist deve ter (a ISO 19011:2018, 6.3.4, trata o checklist como informação documentada de trabalho do auditor):
- Cláusula da ISO 9001 que cobre (ex: 8.5.1)
- Pergunta direta (ex: "A produção tem POPs atualizados e disponíveis?")
- Critério de aceitação (o que se espera ver)
- Evidências esperadas (POPs assinados, registros de inspeção, etc.)
O QualitControl tem checklist ISO 9001 pronto com mais de 50 itens cobrindo as cláusulas 4 a 10.
Passo 2: Conduzir a Auditoria
Em campo, para cada item:
- Vá ao local — não responda no escritório
- Pergunte ao operador — não só ao gestor
- Veja a evidência — registros, POPs, fotos do estado real
- Classifique: Conforme / NC Menor / NC Maior / Observação / N/A
- Descreva a evidência objetiva (no QualitControl, mínimo de 10 caracteres para o campo não ficar vazio; a ISO 19011:2018, 6.4.7 e 6.4.8, orienta registrar evidência verificável e constatações)
- Anexe foto quando aplicável — fortalece o relatório
Diferença entre NC Maior e NC Menor
A classificação vem da auditoria de certificação (ISO/IEC 17021-1:2015, definições de não conformidade maior e menor) e é usada também em auditorias internas.
- NC Maior — descumprimento sistêmico de um requisito da norma OU uma NC que afeta a capacidade do SGQ de garantir conformidade. Ex: nunca houve análise crítica pela direção (cl. 9.3).
- NC Menor — falha pontual ou isolada que não compromete o SGQ como um todo. Ex: 1 registro faltando entre 100.
Importante: NCs Maiores normalmente impedem certificação. NCs Menores precisam de plano de ação mas não bloqueiam (ISO/IEC 17021-1:2015).
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QualitControl tem checklist ISO 9001 pronto, marcação item a item pelo celular, NCs Maiores viram RNCs automaticamente e relatório final em PDF.
Testar grátisPasso 3: Reunião de Encerramento e Relatório
Ao final, o auditor apresenta as constatações ao auditado (ISO 19011:2018, 6.4.10 e 6.5):
- Pontos fortes observados
- Não-conformidades classificadas
- Oportunidades de melhoria
- Prazo para envio de plano de ação corretivo (geralmente 30 dias)
Passo 4: NCs viram RNCs automaticamente
Toda NC Maior deve gerar uma RNC formal para tratativa em CAPA (Corretiva + Preventiva) (ABNT NBR ISO 9001:2015, 10.2 e 7.5). No QualitControl, marcar um item como "NC Maior" no checklist cria a RNC automaticamente — economiza dezenas de minutos de retrabalho administrativo.
Erros comuns que invalidam a auditoria
- Auditor sem independência — auditando próprio departamento (ISO 19011:2018, 4 — princípio da independência)
- Evidência subjetiva — "achei desorganizado" não é evidência. Foto + medição + comparação com padrão é (ISO 19011:2018, 4 — abordagem baseada em evidência).
- Auditar só documentos — sem ir ao chão de fábrica
- Não fazer follow-up — auditoria sem ação corretiva é teatro (ISO 19011:2018, 6.7)
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Criar Conta GrátisFontes e referências
- ABNT NBR ISO 9001:2015 — Sistemas de gestão da qualidade: Requisitos. Cláusulas 7.5 (informação documentada), 9.2 (auditoria interna), 9.2.2 c (objetividade e imparcialidade), 9.3 (análise crítica pela direção) e 10.2 (não conformidade e ação corretiva).
- ISO 9001:2026 — edição vigente da norma, que substitui a ISO 9001:2015 e mantém a estrutura harmonizada de cláusulas; os itens citados neste artigo seguem a numeração da ABNT NBR ISO 9001:2015. Página oficial: ISO 9001:2026 — ISO.
- ABNT NBR ISO 19011:2018 — Diretrizes para auditoria de sistemas de gestão. Prefácio e seções 1 (escopo), 4 (princípios de auditoria), 5 (programa de auditoria), 6.3.4 (preparação da informação documentada), 6.4.7 (coleta e verificação de informação), 6.4.8 (constatações), 6.4.10 (reunião de encerramento), 6.5 (relatório), 6.7 (acompanhamento) e Anexo A.
- ISO/IEC 17021-1:2015 — Avaliação da conformidade: requisitos para organismos que fornecem auditoria e certificação de sistemas de gestão (não conformidade maior e menor).
- QualitControl: funcionalidades do sistema (checklists de auditoria, RNC automática e relatório PDF).